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重庆华森制药股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

发布时间:2019-05-22 15:38

  关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重庆股份有限公司(以下简称“公司”)根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》及深圳证券交易所《中小板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》等法律、行政法规及规范性文件的要求,针对2019年限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)采取了充分必要的保密措施,同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。

  公司于2019年4月30日召开第二届董事会第二次会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案,并于2019年5月6日作出首次公开披露。

  根据《上市公司股权激励管理办法》、《中小板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》的有关规定,公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,说明是否存在内幕交易行为。公司对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查,具体情况如下:

  (三)公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本次股权激励计划草案首次公开披露前六个月(即2018年10月30日至 2019年4月30日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。

  根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司2019年5月9日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在本次激励计划首次公开披露日前六个月自查期间,除下表所列人员外,其余核查对象在上述期间不存在买卖公司股票的行为。

  公司在策划2019年限制性股票激励计划事项过程中,严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及有关内部保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,并采取了相应保密措施。公司已将2019年限制性股票激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记,内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内,在公司发布2019年限制性股票激励计划草案公告前,未发现存在内幕信息泄露的情形。

  核查对象刘小英女士,不是本次激励计划的激励对象,在其卖出股票前,公司已按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,于2018年10月27日在巨潮资讯网披露了《关于持股5%以上的大股东兼公司董事、高级管理人员减持股份的预披露公告》(公告编号:2018-060)。刘小英女士因个人资金需求,计划在公告发布之日起15个交易日后的6个月内减持不超过4,000,600股公司股票,占公司总股本比例的1%。减持计划已于2018年12月17日实施完毕并于2018年12月18日在巨潮资讯网披露了《关于持股5%以上股东兼公司董事、高级管理人员股份减持计划实施完毕的公告》,共计减持4,000,601股。上表中的股票卖出行为均在减持计划的规定范围内,与本激励计划内幕信息无关,不存在因知悉内幕信息而进行股票交易的情形。

  综上,在激励计划首次公开披露前6个月内,未发现相关内幕信息知情人存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为,所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号:股权激励》等法律、法规及规范性文件的规定,均不存在构成内幕交易的行为。

  (一)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》;

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